جرایم بازار اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری

پرسش های قانونی و آشکار

بازار سهام و جرایم سرمایه گذاری اولین وظیفه نقشه برداری نقش قانونی، قدرت و کنترل واقعی است.نقطه شروع قانونی که در این صفحه نشان داده می‌شود، ماده 213 (نظام بازار سهام) است.استفاده بالقوه بستگی به قانون تنظیم شده، سوابق بازار، قدرت و هر گونه عواقب قانونی یا محدودیت دارد.

حفظ ارائه و افشای مواد، سفارشات، معاملات و داده های حساب، دستورالعمل های مشتری، تاییدات، ارزیابی ها، ارتباطات و سوابق شناسایی هر نقش تنظیم شده.

پرسش هایی که اول باید پاسخ دهید

ادله‌ای که ممکن است اهمیت داشته باشد

• حسابداری و فایلهای ورشکستگی
• درخواست های وام و سوابق استفاده از بودجه
• کارت، پرداخت و اطلاعات اعتباربخشی
• سهام، سرمایه گذار و اسناد افشای اطلاعات
• بانکداری، ارزیابی و حسابداری قانونی

چگونه می توان این فرآیند را توسعه داد