Юридические и доказательные вопросы
Преступления на рынке ценных бумаг и инвестиции. Первая задача – определить установленную законом роль, полномочия и фактический контроль. Законодательной отправной точкой, показанной на этой странице, является статья 213 (Нарушение правил рынка ценных бумаг). Возможное применение зависит от регулирующего акта, рыночных показателей, полномочий и любых установленных законом последствий или пороговых значений.
Сохраните материалы предложения и раскрытия информации, биржевые заявки, торговые данные и сведения по счетам, поручения клиентов, согласования, оценки, переписку и документы, определяющие каждую регулируемую роль.
Неудача в бизнесе не является автоматически преступлением
Финансовые затруднения, неудачные инвестиции или неоплаченный долг требуют отделения от предполагаемого сокрытия, фальсификации или обмана. Должны быть установлены фактический контроль, обязанности, намерения, учет и использование средств.
Вопросы, на которые нужно ответить в первую очередь
Составьте карту уставной роли, полномочий и фактического контроля
Сохраняйте бухгалтерский учет, записи о кредиторах и платежах
Отличайте банкротство бизнеса от преднамеренного сокрытия или обмана
Отдельная компания, директор, консультант и интересы третьих лиц
Доказательства, которые могут иметь значение
- Бухгалтерские дела и дела о неплатежеспособности
- Заявки на получение кредита и отчеты об использовании средств
- Данные карты, платежа и аутентификации
- Ценные бумаги, документы для инвесторов и раскрытие информации
- Материалы по банковскому делу, оценке и судебно-бухгалтерскому учету
Статьи УК, которые стоит проверить
Нарушение правил рынка ценных бумаг
Возможное применение зависит от регулирующего акта, рыночных показателей, полномочий и любых установленных законом последствий или пороговых значений.
Полный текст статьи 213 читайте на этой странице.Ознакомьтесь с соответствующими положениями Уголовного кодекса.
На панели ниже воспроизведена доступная официальная английская формулировка для удобства чтения. Прежде чем полагаться на него, проверьте текущий текст на грузинском языке и точную часть статьи, поскольку более поздние поправки могут еще не появиться в переводе.
Статья 213Нарушение правил рынка ценных бумаг+
1. Умышленное публичное предложение ценных бумаг без надлежащего разрешения, без проспекта эмиссии или с приостановленным проспектом эмиссии, повлекшее значительный ущерб, –
наказывается штрафом или исправительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок от одного до трех лет.
2. Умышленное упущение в проспекте эмиссии существенного факта или события, повлекшее причинение значительного ущерба, –
наказываются штрафом или лишением свободы на срок от двух до четырех лет.
Объединенный официальный источник указан в разделе «Источники» в конце данного руководства.
Как может развиваться процесс
Основные источники для этого руководства
Прежде чем действовать, сравните это руководство с текущим текстом на грузинском языке и точным документом, представленным в деле. Официальный английский перевод может не включать последнюю поправку.
Уголовно-процессуальный кодекс Грузии↗︎Официальный сводный Уголовный кодекс — текущий текст и PDF-файл↗︎Конституция Грузии↗︎