Что это означает на практике
Корпоративный риск не идентичен риску директора или сотрудника. В ответе следует указать следственный орган, использованные процессуальные полномочия, лиц, подвергающихся риску, а также правовую основу для каждого задержания, допроса или задержания.
Начните с защищенной хронологии, карты хранения доказательств и оценки конфликта. Сохранять учетные, почтовые, контрольно-пропускные и бортовые материалы в первозданном виде; затем координируйте любое производство с грузинскими процедурами, обязанностями по защите данных и постоянными операционными потребностями компании.
Вопросы, на которые нужно ответить в первую очередь
Отдельные интересы компании, директора, сотрудников и акционеров
Сопоставьте сделки и документы, прежде чем делать юридические выводы
Отличать коммерческие, налоговые и нормативные вопросы от предполагаемых преступлений.
Координация защиты с бухгалтерскими и операционными консультантами
Доказательства, которые могут иметь значение
- Корпоративное управление и согласования
- Договоры, бухгалтерские и налоговые файлы
- Электронная почта, обмен сообщениями и данные устройства
- Интервью с сотрудниками и третьими лицами
- Материалы по аудиту и соблюдению требований
Отделите риски компании от каждой отдельной позиции.
Подключение к юридическому лицу
В ходе расследования должно быть установлено, действовало ли ответственное лицо от имени, через или в пользу юридического лица. В Кодексе также рассматриваются случаи отсутствия надзора или контроля, которые позволяют подчиненному совершить правонарушение в пользу юридического лица.
Ответственность зависит от конкретного правонарушения
Юридическое лицо несет уголовную ответственность только в том случае, если это допускается соответствующей статьей Уголовного кодекса. Таким образом, анализ должен соответствовать предполагаемому правонарушению, применимой части статьи и оговорке о корпоративной ответственности, а не предполагать, что каждое обвинение сотрудника переносится на компанию.
Корпоративные последствия требуют собственной оценки
Потенциальные санкции включают штраф, ограничение деятельности, ликвидацию и конфискацию при соблюдении установленных законом условий. Индивидуальная и корпоративная ответственность разделены, а гражданская, регулятивная или компенсационная ответственность может продолжаться параллельно с уголовным делом.
Создайте одну контролируемую запись перед интервью или производством
В корпоративном ответе должны быть указаны юридическое лицо, бизнес-подразделение, соответствующий период, владельцы транзакций, цепочка утверждений, хранители данных и все уже задействованные органы. Файл должен отличать оригинальные записи от рабочих копий, методы сбора записей и сохранять журналы доступа, метаданные и цепочку сохранности.
Перед внутренним собеседованием определите, кого представляет адвокат, могут ли интересы компании и отдельного лица расходиться, какой статус имеет лицо во внешнем деле и как будет документироваться собеседование. Общий коммерческий интерес не устраняет конфликт между компанией, директорами, сотрудниками, акционерами или связанными лицами.
Реагировать на запрос об обыске, изъятии или производстве по документам и объему
Получите ордер, постановление, запрос, опись или другую официальную запись и сравните полномочия, помещения, диапазон данных, устройства, счета и охватываемый период. Сохраняйте возражения и требования конфиденциальности с помощью законных процедур, ведите точный дублирующий учет взятых или произведенных материалов и поддерживайте непрерывность бизнеса, не изменяя и не скрывая доказательства.
Как может развиваться процесс
Основные источники для этого руководства
Прежде чем действовать, сравните это руководство с текущим текстом на грузинском языке и точным документом, представленным в деле. Официальный английский перевод может не включать последнюю поправку.
Уголовно-процессуальный кодекс Грузии↗︎Уголовный кодекс Грузии↗︎Конституция Грузии↗︎