Bunun pratikte anlamı
Kurumsal maruziyet, yönetici veya çalışan maruziyeti ile aynı değildir. Yanıt, soruşturmayı yürüten mercileri, kullanılan usul yetkilerini, risk altındaki bireyleri ve her el koyma, mülakat veya kısıtlama için yasal dayanağı belirtmelidir.
Korumalı bir kronoloji, bir delil-havuz haritası ve bir çatışma değerlendirmesi ile başlayın. Muhasebe, mesajlaşma, erişim kontrolü ve yönetim kurulu materyallerini orijinal hallerinde koruyun; ardından herhangi bir üretimi Gürcü prosedürleri, veri koruma görevleri ve şirketin devam eden operasyonel ihtiyaçları ile koordine edin.
Öncelikle cevaplanacak sorular
Şirket, yönetici, çalışan ve hissedar çıkarlarını ayırın
Hukuki sonuçlar çıkarmadan önce işlemleri ve belgeleri haritalayın
Ticari, vergi ve düzenleyici konuları iddia edilen suçtan ayırmak
Savunmayı muhasebe ve operasyon danışmanlarıyla koordine edin
Önemli olabilecek delil
- Kurumsal yönetim ve onaylar
- Sözleşmeler, muhasebe ve vergi dosyaları
- E-posta, mesajlaşma ve cihaz verileri
- Çalışan ve üçüncü taraf görüşmeleri
- Denetim ve uyum materyali
Şirketin maruziyetini her bir bireysel pozisyondan ayırın
Hukuki kişiye bağlantı
Soruşturma, sorumlu bir kişinin hukuki kişi adına, onun aracılığıyla veya lehine hareket edip etmediğini belirlemelidir. Kanun ayrıca, bir alt kademedeki kişinin hukuki kişi lehine suç işlemesine olanak tanıyan denetim veya gözetim eksikliklerini de ele almaktadır.
Sorumluluk suça özgüdür
Hukuki bir kişi, yalnızca ilgili Ceza Kanunu hükmü izin verdiğinde cezaî sorumludur. Bu nedenle analiz, her çalışanın iddiasının şirkete aktarılacağını varsaymak yerine, söz konusu suç, uygulanabilir madde kısmı ve kurumsal sorumluluk hükmü ile eşleşmelidir.
Kurumsal sonuçlar kendi değerlendirmesini gerektirir
Olası yaptırımlar, yasal koşullara tabi olarak para cezası, faaliyet kısıtlaması, tasfiye ve el koymayı içerebilir. Bireysel ve kurumsal sorumluluk ayrıdır ve medeni, düzenleyici veya tazminat yükümlülüğü, ceza davasıyla birlikte devam edebilir.
Mülakatlardan veya üretimden önce tek bir kontrollü kayıt oluşturun
Kurumsal bir yanıt, tüzel kişiliği, iş birimini, ilgili dönemi, işlem sahiplerini, onay zincirini, veri sorumlularını ve zaten dahil olmuş tüm yetkilileri tanımlamalıdır. Dosya, orijinal kayıtları çalışma kopyalarından ayırmalı, kayıt toplama yöntemlerini belirtmeli ve erişim kayıtlarını, meta verileri ve sahiplik zincirini korumalıdır.
Dahili bir görüşmeden önce, avukatın kimi temsil ettiğini, şirket ve bireysel çıkarların farklılaşıp farklılaşamayacağını, kişinin dış davadaki statüsünü ve görüşmenin nasıl belgeleneceğini belirleyin. Ortak bir ticari çıkar, şirket, yönetim kurulu üyeleri, çalışanlar, hissedarlar veya ilişkili kuruluşlar arasındaki bir çatışmayı ortadan kaldırmaz.
Bir arama, el koyma veya belge ve kapsam talebine yanıt verin
Emri, kararı, talebi, envanteri veya diğer resmi kaydı elde edin ve yetkiyi, yerleri, veri aralığını, cihazları, hesapları ve kapsanan dönemi karşılaştırın. Yasal prosedürler aracılığıyla itirazları ve gizlilik taleplerini koruyun, alınan veya üretilen malzemelerin doğru bir kopyasını tutun ve delilleri değiştirmeden veya saklamadan iş sürekliliğini sürdürün.
Sürecin nasıl gelişebileceği
Bu rehberin temel kaynakları
Hareket etmeden önce, bu kılavuzu mevcut Gürcü metni ve davada sunulan kesin belge ile karşılaştırın. Resmi İngilizce çeviri en son değişikliği içermeyebilir.
Gürcistan Ceza Usul Kanunu↗︎Gürcistan Ceza Kanunu↗︎Gürcistan Anayasası↗︎