Hukuki ve delil ile ilgili sorular
Menkul Kıymetler Pazarı ve Yatırım Suçları. İlk görev, yasal rolü, yetkiyi ve fiili kontrolü haritalamaktır. Bu sayfada gösterilen yasal başlangıç noktası Madde 213'tür (Menşei piyasası kurallarının ihlali). Potansiyel uygulama, düzenlenen yasa, piyasa kayıtları, yetki ve herhangi bir yasal sonuç veya eşik değerine bağlıdır.
Her düzenlemeye tabi rolü tanımlayan sunum ve ifşa materyallerini, emirleri, işlem ve hesap verilerini, müşteri talimatlarını, onayları, değerlemeleri, iletişimleri ve kayıtları saklayın.
İşletme iflası otomatik olarak suç değildir
Mali sıkıntı, başarısız bir yatırım veya ödenmemiş bir borç, iddia edilen gizleme, sahtecilik veya aldatmadan ayrılmayı gerektirir. Gerçek kontrol, görev, niyet, kayıtlar ve fonların kullanımı belirlenmelidir.
Öncelikle cevaplanacak sorular
Yasal rolü, yetkiyi ve fiili kontrolü haritalayın
Muhasebe, alacaklı ve ödeme kayıtlarını saklayın
İş başarısızlığını kasıtlı gizleme veya aldatmadan ayırt edin
Şirket, yönetici, danışman ve üçüncü taraf çıkarlarını ayrı tutmak
Önemli olabilecek delil
- Muhasebe ve iflas dosyaları
- Kredi başvuruları ve fon kullanım kayıtları
- Kart, ödeme ve kimlik doğrulama verileri
- Menşei senetleri, yatırımcı ve açıklama belgeleri
- Bankacılık, değerleme ve adli muhasebe materyali
Kontrol edilecek Ceza Kanunu maddeleri
Sermaye piyasası kurallarının ihlali
Potansiyel uygulama, düzenlenen yasaya, piyasa kayıtlarına, yetkiye ve herhangi bir yasal sonuca veya eşik değerine bağlıdır.
Bu sayfadaki 213. maddenin tamamını okuyunİlgili Ceza Kanunu hükümlerini okuyun
Aşağıdaki panel, kolay okuma için mevcut resmi İngilizce ifadeyi yeniden üretmektedir. Ona güvenmeden önce güncel Gürcüce metni ve ilgili madde bölümünü kontrol edin, çünkü sonraki değişiklikler çeviriye henüz yansımamış olabilir.
Madde 213Sermaye piyasası kurallarının ihlali+
1. Yetkili izin olmadan, ihraç izahnamesi olmadan veya askıya alınmış ihraç izahnamesi ile kasıtlı halka arz yapılan menkul kıymetler, bu durum önemli zararla sonuçlanmışsa, –
iki yıla kadar para cezası veya düzeltici çalışma ile veya bir ila üç yıl hapis cezası ile cezalandırılır.
2. Konu prospektüsünde önemli bir gerçeğin veya olayın kasten çıkarılması ve bunun önemli hasara yol açması, –
iki ila dört yıl hapis veya para cezası ile cezalandırılır.
Konsolide resmi kaynak, bu kılavuzun sonunda bulunan kaynak bölümünde listelenmiştir.
Sürecin nasıl gelişebileceği
Bu rehberin temel kaynakları
Hareket etmeden önce, bu kılavuzu mevcut Gürcü metni ve davada sunulan kesin belge ile karşılaştırın. Resmi İngilizce çeviri en son değişikliği içermeyebilir.
Gürcistan Ceza Usul Kanunu↗︎Resmi birleşik Ceza Kanunu — güncel metin ve PDF↗︎Gürcistan Anayasası↗︎