სამართლებრივი და მტკიცებულებების საკითხები
ფასიანი ქაღალდების ბაზარი და საინვესტიციო სამართალდარღვევები. პირველი ამოცანაა კანონიერი როლი, უფლებამოსილება და ფაქტობრივი კონტროლი. ამ გვერდზე მოცემული კანონიერი საწყისი წერტილი არის მუხლი 213 (ფასიანი ქაღალდების ბაზრის წესების დარღვევა). პოტენციური გამოყენება დამოკიდებულია რეგულირებულ აქტზე, ბაზრის ჩანაწერებზე, უფლებამოსილებაზე და ნებისმიერ კანონიერ შედეგზე ან ზღვარზე.
შეინარჩუნოს შეთავაზების და გასაჯაროების მასალები, შეკვეთები, ვაჭრობის და ანგარიშის მონაცემები, კლიენტების ინსტრუქციები, დამტკიცებები, შეფასებები, კომუნიკაციები და ყველა რეგულირებული როლის იდენტიფიცირების ჩანაწერი.
ბიზნესის წარუმატებლობა არ არის ავტომატურად დანაშაულებრივი
ფინანსური სირთულე, წარუმატებელი ინვესტიცია ან გადაუხდელი დავალიანება მოითხოვს განცალკევებას სავარაუდო დამალვის, გაყალბების ან მოტყუებისგან. თანხების რეალური კონტროლი, მოვალეობა, განზრახვა, ჩანაწერები და გამოყენება უნდა იყოს დადგენილი.
კითხვები, რომლებზეც პასუხი უნდა მიეცეს
რუკა კანონიერი როლი, უფლებამოსილება და ფაქტობრივი კონტროლი
საბუღალტრო, საკრედიტო და საგადახდო მონაცემების შენარჩუნება
განასხვავეთ ბიზნესის წარუმატებლობა მიზანმიმართული დამალვისა და მოტყუებისგან
ცალკე კომპანია, დირექტორი, მრჩეველი და მესამე პირების ინტერესები
მტკიცებულებები, რომლებიც შეიძლება მნიშვნელოვანი იყოს
- საბუღალტრო და გადახდისუუნარიანობის ფაილები
- სესხების განაცხადებისა და ფონდების გამოყენების ჩანაწერები
- ბარათის, გადახდის და ავტორიზაციის მონაცემები
- ფასიანი ქაღალდები, ინვესტორები და საჯარო დოკუმენტები
- საბანკო, საფასური და სამართალდამცავი საანგარიშო მასალა
სისხლის სამართლის კოდექსის მუხლები უნდა შემოწმდეს
ფასიანი ქაღალდების ბაზრის წესების დარღვევა
პოტენციური გამოყენება დამოკიდებულია რეგულირებადი აქტი, ბაზრის რეკორდი, უფლებამოსილება და ნებისმიერი კანონიერი შედეგები ან ზღვარი.
ამ გვერდზე წაიკითხეთ 213 მუხლის სრული შინაარსიწაიკითხეთ შესაბამისი სისხლის სამართლის კოდექსის დებულებები
ქვემოთ მოცემულ პანელში მოცემულია ხელმისაწვდომი ოფიციალური ინგლისური ფორმულირება მოსახერხებელი წაკითხვისთვის. შეამოწმეთ მიმდინარე ქართული ტექსტი და ზუსტი სტატიის ნაწილი, სანამ მასზე დაყრდნობით, რადგან მოგვიანებით ცვლილებები შესაძლოა ჯერ არ გამოჩნდეს თარგმანში.
მუხლი 213ფასიანი ქაღალდების ბაზრის წესის დარღვევა+
1. განზრახ სათანადო ნებართვის მიუღებლად ფასიანი ქაღალდის საჯარო შეთავაზება ემისიის პროსპექტის გარეშე ან შეჩერებული ემისიის პროსპექტით, რამაც მნიშვნელოვანი ზიანი გამოიწვია, –
ისჯება ჯარიმით ან გამასწორებელი სამუშაოთი ვადით ორ წლამდე ანდა თავისუფლების აღკვეთით ვადით ერთიდან სამ წლამდე.
2. ემისიის პროსპექტში არსებითი ფაქტის ან მოვლენის განზრახ გამოტოვება, რამაც მნიშვნელოვანი ზიანი გამოიწვია, –
ისჯება ჯარიმით ან თავისუფლების აღკვეთით ვადით ორიდან ოთხ წლამდე.
მოქმედი ქართული რედაქცია „მაწნეზე“ ↗ნორმის ზუსტი მოქმედი ტექსტი შეამოწმეთ „მაწნეს“ ოფიციალურ ქართულ რედაქციაში.
როგორ შეიძლება განვითარდეს პროცესი
ამ გზამკვლევის პირველწყაროები
წინასაარჩევნოდ შეადარეთ ეს სახელმძღვანელო ამჟამინდელ ქართულ ტექსტთან და საქმის ზუსტ დოკუმენტთან. ოფიციალურ ინგლისურ თარგმანში შესაძლოა არ იყოს ბოლო ცვლილება.
საქართველოს სისხლის სამართლის საპროცესო კოდექსი↗︎ოფიციალური კონსოლიდირებული სისხლის სამართლის კოდექსი — მიმდინარე ტექსტი & PDF↗︎საქართველოს კონსტიტუცია↗︎